Pracovní skupiny

Vytvoření pracovních skupin je základem pro plán činnosti České asociace obchodníků s cennými papíry. Každý člen ČAOCP má zástupce v alespoň dvou Pracovních skupinách.

Pracovní skupina pro Burzu cenných papírů Praha a RM-SYSTÉM, a.s.

Diskuzní okruhy pro pracovní skupinu:

• Funkce centrálního depozitáře v budoucnu
• Problémy vypořádání cenných papírů
• Problémy půjčování cenných papírů
• Analýza burzovních pravidel a předpisů a jejich výklad
• Fungování inspekce BCPP
• Zastoupení v jednotlivých výborech
• Ostatní problémové otázky spojené s BCPP

Pracovní skupina pro legislativu a interní otázky

Cíle a úkoly pracovní skupiny pro legislativu:

• Sledování změn a vydání nových právních předpisů upravujících poskytování investičních služeb.
• Návrhy změn právních předpisů upravujících poskytování investičních služeb včetně jejich prosazení při jejich novelizaci.
• Připomínkování návrhů nových právních předpisů upravujících poskytování investičních služeb či návrhů novelizace stávajících právních předpisů.
• Osvojení znalosti příslušných předpisů EU týkajících se činnosti obchodníků s cennými papíry včetně sledování jejich změn či vydání nových předpisů.
• Spolupráce s Českou národní bankou na tvorbě metodik, stanovisek, apod. včetně vypracovávání připomínek a návrhů k nim v rámci účasti na veřejných diskusích vyhlašovaných ČNB.
• Sledování vydání nových či změn metodik, stanovisek či rozhodnutí ČNB týkajících se činnosti obchodníků s cennými papíry.
• Evidence správních řízeních či zahájení výkonu státního dozoru vedených ČNB u jednotlivých členů asociace.
• Existence diskusního fóra pracovníků jednotlivých členů asociace pověřených výkonem compliance.
• Tvorba vzorových vnitřních předpisů, případně stanovení konceptu vnitřních předpisů.
• Zpracování podkladů pro ostatní pracovní skupiny.
• Sdělování a výměna poznatků a zkušeností z dosavadní činnosti.

Pracovní skupina pro komunikaci

• Komunikace s ČNB, MF, GFOCP či jinými orgány - zajištění pravidelných info meetingů (kvartálně), kde budou projednány návrhy předložené na jednotlivých zasedáních ČAOCP
• Komunikaci s ostatními asociacemi
• Komunikace s veřejností - webové stránky, semináře a konference, tisková prohlášení
• Komunikace s médii - webové stránky, tiskové konference, rozhovory a tisková prohlášení
• Komunikace mezinárodní - komunikace s ostatními sdruženími OCP ve světě (zejména Evropa, Amerika a Japonsko)

Pracovní skupina pro etiku a členské otázky

• Sledování dodržování Etického kodexu a dalších etických standardů členy ČAOCP
• Sledování etických standardů na vyspělých kapitálových trzích a doporučování předmětných změn Etického kodexu
• Připomínkování připravovaných či vydaných vyhlášek, manuálů a doporučení Komise pro cenné papíry v oblasti etiky a dodržování etických standardů
• Návrh nových vyhlášek, manuálů a doporučení Komisi pro cenné papíry či Ministerstvu financí ČR v oblasti dodržování etických standardů a hodnot
• Výklad etických standardů a Etického kodexu, doporučení členům ČAOCP
• Disciplinární řízení se členy ČAOCP kteří porušili Etický kodex
• Návrh na vyloučení člena ČAOCP z důvodu porušení etických standardů
• Vyřizování stížností investiční komunity na neetické chování členů ČAOCP
• Upozorňování veřejnosti na webových stránkách ČAOCP na neetické chování účastníků kapitálového trhu

Pracovní skupina pro pořádání makléřských zkoušek

• Komunikace s příslušnými státními orgány
• Spolupráce s ostatními profesními asociacemi
• Příprava a vlastní realizace makléřských zkoušek
• Organizace přihlašování zájemců
• Příprava související metodiky